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湖南保监局保险专业中介机构换发许可证申请材料指南
发布时间:2009-03-17      分享到:
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  一、续期换证

  (一)保险代理机构

  保险代理法人及分支机构的许可证有效期为2年,在许可证有效期届满30日前,由法人机构提出换发申请,全部申请材料需加盖法人机构公章。

  保险代理机构申请续期换证,应提交以下材料:

  1、申请书;

  2、原许可证复印件(分支机构还应提交法人机构许可证复印件);

  3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告(分支机构可不提供,或提供法人机构的审计报告);

  4、申请前1个月末的资产负债表、利润表(分支机构可不提供);

  5、前2年内拟换证代理机构遵守保险监管法律法规情况的说明;

  6、前2年内拟换证代理机构接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(说明该机构是否接受过保险监管、工商、税务等部门检查;如有,说明检查时间、检查内容、检查结果,并提供有关附件);

  7、前2年内拟换证代理机构接受保险行业组织监督情况的说明(说明该机构是否接受过保险行业组织监督,如有,说明监督的方式、内容,并提供有关附件);

  8、前2年内拟换证代理机构履行保险代理合同情况的说明;

  9、拟换证代理机构申请前6个月业务开展情况的说明;

  10、前2年内拟换证代理机构内部管理情况的说明(从机构、人事、业务、财务等方面说明内控制度建设及执行情况);

  11、拟换证代理机构高级管理人员和业务人员情况的说明(包括现有高管人员数量及是否全部经过保监局核准、现有业务人员数量及持证情况);

  12、法人机构前2年监管费缴纳情况说明(缴纳监管费金额、比例、时间及有关缴纳凭证复印件);

  13、保监会规定的其他材料。

  (二)保险经纪机构、公估机构

  保险经纪法人及分支机构的许可证有效期为2年,在许可证有效期届满30日前,由法人机构提出换发申请,全部申请材料需加盖法人机构公章。

  保险公估法人及分支机构的许可证有效期为3年,在许可证有效期届满60日前,由法人机构提出换发申请,全部申请材料需加盖法人机构公章。

  保险经纪、公估机构申请续期换证,应提交以下材料:

  1、申请书;

  2、原许可证复印件(分支机构还应提交法人机构许可证复印件);

  3、会计师事务所出具的上一会计年度的审计报告(分支机构可不提供,或提供法人机构的审计报告);

  4、申请前1个月末的资产负债表和利润表;

  5、保险经纪机构前2年、保险公估机构前3年内遵守保险监管法律法规情况的说明;

  6、保险经纪机构前2年、保险公估机构前3年内接受保险监管、工商、税务等部门监督检查情况的说明及有关附件(说明拟换证机构是否接受过保险监管、工商、税务等部门检查;如有,说明检查时间、检查内容、检查结果,并提供有关附件);

  7、保险经纪机构前2年、保险公估机构前3年内接受保险行业组织监督情况的说明(说明拟换证机构是否接受过保险行业组织监督,如有,说明监督的方式、内容并提供有关附件);

  8、拟换证机构申请前6个月业务开展情况的说明;

  9、保险经纪机构前2年、保险公估机构前3年内部管理情况的说明(从机构、人事、业务、财务等方面说明内控制度建设及执行情况);

  10、拟换证机构高级管理人员和业务人员情况的说明(包括现有高管人员数量及是否全部经过保监局核准、现有业务人员数量及持证情况);

  11、保险经纪法人机构前2年、保险公估法人机构前3年监管费缴纳情况说明(缴纳监管费金额、比例、时间及有关缴纳凭证复印件);

  12、保监会规定的其他材料。

  二、变更换证

  专业中介机构许可证记载事项变化的,应当自工商变更登记作出之日起5日内书面报告保监局,并于1个月内向保监局领取新证。由法人机构提出换发申请,全部申请材料需加盖法人机构公章。

  1、专业中介机构变更名称、住所或经营场所而申请换发新证的,应提交以下材料:

  (1)申请书;

  (2)《保险代理(经纪、公估)机构变更事项申请表》(见附件1、2、3);

  (3)有关决议、决定;

  (4)修改后的公司章程或合伙协议;

  (5)工商变更登记证明、新住所的租赁合同或产权证明;

  (6)原许可证复印件;

  (7)保监会规定的其他材料。

  2、专业中介机构因跨区域迁址或行政区划改变等原因而导致机构编码改变的,申请换发新证应提交以下材料:

  (1)申请书,应说明机构编码变化的客观原因;

  (2)《保险代理(经纪、公估)机构变更事项申请表》(见附件1、2、3);

  (3)保监会规定的其他材料。

  三、遗失、毁损换证

  由法人机构提出换发申请,全部申请材料需加盖法人机构公章。

  1、专业中介机构遗失许可证的,应自发现之日起10日内公告作废。申请换领新证应提交以下材料:

  (1)申请书,应说明遗失情况;

  (2)在保监会或保监局指定报纸上的公告(应含公告内容及报头);

  (3)保监会规定的其他材料。

  因其它原因无法提供原证而申请领取新证的,参照遗失换证的规定办理。

  2、专业中介机构因许可证毁损而申请换证的,应提交以下材料:

  (1)申请书;

  (2)被毁损的旧证;

  (3)保监会规定的其他材料。

  3、专业中介机构申请续期、变更换证,但原许可证遗失、毁损的,于完成工商变更登记和公告手续后,一并办理换证,但申请续期换证最迟不得超过有效期届满后1个月。

  许可证遗失等无法提供原证或其复印件的,应在变更公告中说明原许可证遗失情况并声明作废。

  4、原许可证有正、副本,一本遗失,一本毁损的,专业中介机构应持遗失公告和遭毁损的旧证办理换证手续。

  原许可证有正、副本,专业中介机构变更记载事项,但正本或副本毁损的,应按变更换证的要求提交申请材料,并附被毁损的旧证。

  原许可证有正、副本,专业中介机构变更名称、住所、业务范围,但正本或副本遗失的,应按变更名称、住所、业务范围换证的要求提交申请材料,在申请书中说明许可证遗失的情况,在变更公告中声明旧证作废;变更机构编码,但正本或副本遗失的,应按变更机构编码的要求提交申请材料,同时在申请书中说明许可证遗失的情况,并附遗失公告。

  四、代理、公估法人股权转让换证

  保险代理、公估法人机构股权转让后,许可证有效期满、遗失、毁损或记载事项变更的,应向保监局申请换发许可证。全部申请材料需加盖法人机构公章。

  1、股权转让行为不需核准的,保险代理、公估法人机构应按照《中华人民共和国公司法》和《中华人民共和国公司登记管理条例》等文件的有关规定到工商登记机关进行股权变更登记,并于完成变更登记之日起5日内向保监局书面报告。需经保监局核准的,先核准后变更登记。

  2、保险代理、公估法人机构申请换证但有股权对外整体转让情形的,除应提交续期、变更、遗失、毁损换证材料外,还应提交以下材料:

  (1)加盖公章或股东签章的股东大会、股东会或者全体合伙人关于股权转让的决议(续期、变更换证材料中已提供的可不重复提供);

  (2)对原机构前6个月财务及合法、合规情况的专项外部审计报告(续期换证中对相关材料已作要求的可不重复提供);

  (3)股权转让协议;

  (4)出资证明文件,包括存款单、验资报告、新股东的出资证明书等;

  (5)修改后的章程或合伙协议以及工商变更登记证明(变更换证中对相关材料已作要求的可不重复提供);

  (6)新增自然人股东或者合伙人的身份证明复印件和简历,新增非自然人股东的营业执照副本复印件;

  (7)原许可证;

  (8)《股权转让合法责任承诺书》(见附件4);

  (9)法律、法规规定的其他材料。

  保险代理、公估法人机构未按照要求提交上述材料的,按新设法人机构处理。

  附件1:《保险代理机构变更事项申请表》.doc

  附件2:《保险经纪机构变更事项登记表》.doc

  附件3:《保险公估机构变更事项登记表》.doc

  附件4:《股权转让合法责任承诺书》.doc

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